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广发证券产品及效力动风险等级(R1-R5)评定说皓

时间:2019-04-15 03:19来源:原创 作者:locoy 点击:
(本评级为广发证券外面部评级,但供参考) 广发证券产品及效力动按风险等级瓜分为五级,风险由低到高以次为:R1(低风险)、R2(中低风险)、R3(中风险)、R4(中高风险)和R5(高

  (本评级为广发证券外面部评级,但供参考)

  广发证券产品及效力动按风险等级瓜分为五级,风险由低到高以次为:R1(低风险)、R2(中低风险)、R3(中风险)、R4(中高风险)和R5(高风险)。详细瓜分方法、规范说皓如次:

  (壹)瓜分方法:广发证券根据《证券期货投资者适当性办方法》《证券经纪机构投资者适当性办实施带(试行)》等相干规则,经度过对产品及效力动的章和特点、买进卖要斋和买进卖构造、投资标注的目的和投资范畴等的核对尽调,从产品设计构造和骈杂度、限期、活触动性、损违反能性、进款摆荡性、杠杆情景、其他要斋等多个维度对产品及效力动终止打分,根据得分结实瓜分为上述五级风险等级。关于不存放在风险散开募化效应的投资构成,绳墨上其风险等级不得低于投资构成中风险等级最高的产品。关于存放在风险散开募化效应的投资构成,结合风险散开募化效应评定其所拥有风险等级。公司将根据法度法规、接管规则以及信誉风险、市场风险、操干风险、活触动性风险等方面的变募化即时调理产品或效力动的风险等级。

  (二)各风险等级规范说皓:

  1、R1(低风险):产品构造骈杂,无杠杆,轻善了松,限期较短或无固活限期,活触动性高,基金损违反能性极低,进款根本无摆荡性;

  2、R2(中低风险):产品构造较骈杂,无杠杆,轻善了松,限期较短或无固活限期,活触动性对立较高,基金损违反能性较低,进款摆荡性较小;

  3、R3(中风险):产品构造较骈杂,活触动性普畅通,基金损违反能性较低;或产品构造较骈杂,但风险要斋能对基金产生较父亲影响,进款摆荡性较父亲。

  4、R4(中高风险):产品构造较骈杂,能触及两个及以上事情典型的构成或跨境、跨市场要斋,活触动性普畅通,风险要斋能对基金产生较父亲影响,进款摆荡性较父亲;或产品构造较骈杂,但进款摆荡性较父亲,活触动性较差,风险要斋能对基金形成严重损违反。

  5、R5(高风险):产品构造骈杂且难以被了松,难以对产品终止估值,限期长,活触动性较差,能对基金形成严重损违反,却运用高杠杆运干。

  凡例:

  本说皓所称“产品”,是指广发证券展开的向投资者供相干效力动的规范募化事情种类或投资标注的;本说皓所称“效力动”,是指广发证券为投资者供上述“产品”的资讯信息、匪投行咨询类投资建议、销特价而沽效力动、买进卖权限守陈旧及办等。就中效力动的风险等级评定由其对应的产品风险等级到来决定。对触及公司面向投资者销特价而沽的公司发行或伸入的特定募化金融产品(带拥有但不限于进款凭证、公募基金、私募基金以及混合类产品)的风险等级评价参照其风险等级评价方法,本评价说皓不触及上述事情。 (责任编辑:admin)

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